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關于華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同終止及基金財產清算的公告
2019-11-19 08:49:38 來源: 華安基金 字號:

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)的有關規定,華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)觸發了基金合同終止事由,且華安基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)應當在上述事由出現后終止基金合同并依法履行基金財產清算程序,此事項不需召開基金份額持有人大會。本基金的最后運作日為2019年11月18日,并2019年11月19日進入清盤程序。現將相關事宜公告如下:


一、本基金基本信息

基金名稱:華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金

基金簡稱:華安睿享定開混合

基金代碼: A 類:003339、C 類:003340

基金運作方式:契約型開放式

基金合同生效日:2016年11月2日

基金管理人名稱:華安基金管理有限公司

基金托管人名稱:中國民生銀行股份有限公司

公告依據:《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同》、《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金招募說明書》


二、基金合同終止事由

根據《基金合同》“第五部分 基金備案”之“三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模”及“第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算”之“二、《基金合同》的終止事由”的約定:《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元的,基金合同自動終止。

截至2019年11月2日(基金合同生效之日起三年后的對應日),本基金資產凈值低于2億元。為維護基金份額持有人利益,根據基金合同約定,無需召開基金份額持有人大會,本基金合同自動終止并依法履行基金財產清算程序。


三、終止《基金合同》技術可行性

本基金進入清算程序后,根據基金合同中有關基金財產清算的規定,成立基金財產清算小組。基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。本基金的基金管理人、基金托管人已就財產清算的有關事項進行了充分準備,技術可行。清算報告將由會計師事務所進行外部審計,律師事務所出具法律意見書,報中國證監會備案并公告。

因此,終止《基金合同》不存在技術方面的障礙。


四、終止《基金合同》主要風險及預備措施

本基金進入清算程序前,部分基金份額持有人可能選擇提前贖回其持有的基金份額。

本基金進入清算程序前,基金份額持有人申請贖回其持有的基金份額仍需按照《基金合同》的約定進行。但如果發生了巨額贖回或可以暫停贖回的情形,基金管理人可以根據《基金合同》的約定,按照基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或延緩支付贖回款項,或暫停接受基金的贖回申請。同時,基金管理人也會提前做好流動性安排,對資產進行變現以應對可能的贖回。


五、相關業務辦理情況

為降低對于現有及潛在基金份額持有人的影響,本基金將安排10個工作日的集中贖回選擇期,即自2019年11月5日起至2019年11月18日止為本基金的集中贖回選擇期。在集中贖回選擇期間,投資人僅可以辦理基金份額的贖回和轉換轉出業務,不可以辦理申購和裝換轉入業務。自2019年11月19日起,本基金進入清算程序,停止辦理申購、贖回等業務,并且之后不再恢復。本基金進入清算程序后,停止收取基金管理費、基金托管費、銷售服務費。

本基金進入清算程序前,本基金仍按照《基金合同》的約定進行運作。


六、基金財產清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。

5、清算費用

按照《基金合同》“第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算”的約定,清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

6、基金財產按下列順序清償:

(1)基金財產清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

7、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

8、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15 年以上。


七、基金財產清算中的事項說明

基金管理人將以自有資金先行墊付最低備付金、存出保證金和清算期間產生的應收利息等,該墊付資金及自墊付資金到賬日起孳生的利息將于收回款項、結息后返還給基金管理人。


八、其他

1、本基金進入清算程序后停止辦理申購、贖回業務,并且之后不再恢復。敬請投資者予以關注。本公司承諾在清算過程中以誠實信用、勤勉盡責的原則履行相關職責。基金財產清算結果將在報中國證監會備案后公布,并將遵照法律法規、基金合同等規定及時進行分配,敬請投資者留意。

2、投資者可以登陸華安基金管理有限公司網站(www.hmehjq.live)或撥打華安基金管理有限公司客戶服務熱線40088-50099、021-38969999咨詢相關情況。


特此公告。


華安基金管理有限公司


2019年11月19日

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